中证协发布重要通知，启动这项业务“大评比”，去年近百家券商中14家获评A类

发布时间：2025-07-06 07:35:03 来源：稗官野史网 作者：热点

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每经记者 王砚丹 每经编辑 彭水萍

券商又要加班了！年近日前，获评中国证券业协会向各大券商下发通知，大评比正式启动2022年度财务顾问业务执业质量评价工作。中证中各券商需在7月25日至31日期间向协会报送评价材料和业务创新指标评价材料。协发项业

报送材料分为两大部分，布重百内控管理为评价重点之一

根据《每日经济新闻》记者获得的通知中证协相关文件，券商向中证协报送的启动券商评价材料包括两大部分：一是财务顾问执业质量评价数据表及支撑材料，二是年近业务管理指标表及支撑材料。

业务质量评价数据表及支撑材料共有五个维度，分别是“项目质量”、“业务规模”、“业务管理”、“合规诚信”、“业务创新”。其中“项目质量”涵盖两个二级指标，包括项目评级、项目撤否情况；“业务规模”涵盖三个二级指标，包括项目数量、交易金额、业务净收入情况。

中证协要求，证券公司应如实填写数据表各项内容。支撑材料应清楚体现材料出具机构和时间，与指标相关的重要数值、金额或处理结果等信息应重点标注。

业务管理指标表及支撑材料则由协会通过会员信息系统另行告知抽取项目名称和材料报送截止时间，证券公司需填写业务管理指标评分表，并提供对应材料。

此外，券商还应填写“业务管理指标评分表”。该表格主要评价内控管理情况，按照内控环节划分为立项、质控、问核、内核、其他等五个评价维度。

值得一提的是，在本次执业质量评价工作中，中证协同时对券商业务创新进行了摸底调研，鼓励券商为未来业务创新评价细则建言献策。

中证协指出，根据《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，业务创新指标主要反映证券公司在重大资产重组项目方案设计、经济和社会效果等方面的创新性、实用性和示范性。指标得分以协会组织的专家评审结果为依据。中证协拟将业务创新评价分为公司自主申报、协会初评、专家评定、结果公开四个步骤。请公司围绕评价指标设计、评价方式方法等提出相关意见建议。

本次摸底调研，中证协要求券商此次报送的业务创新事例材料（如有）应着重阐述事例的创新性、实用性和示范性，突出事例的实际意义和价值，每项事例说明材料原则上不超过3000字，并提供不超过500字的摘要。

在上述《评价办法》中，中证协明确“每家证券公司每年最多可申报2个创新事项。中证协组织专家进行评审，认定为重大创新事项的，每项加10分；认定为一般创新事项的，每项加5分；认定为非创新事项的，不加分”。

去年仅有14家券商获评财务顾问评价A类

2021年度的财务顾问业务执业能力专业评价结果于去年12月3日公布。在参评99家（包括投行子公司）券商中，其中A类共有14家，占14.14%；B类共有17家，占17.17%；C类共有68家，占68.69%，接近七成。

A类的14家券商分别为：长江承销保荐、东吴、、国信、华泰联合、平安、承销保荐、天风、兴业、银河、中金、中泰、和。均为第一梯队和第二梯队券商。

中证协同时表示，ABC类的划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，券商不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

但根据中证协发布的2021年度业绩排名，并非排名为A类的券商就能在激烈的财务顾问竞争中杀入前十。2021年度，没有一家券商财务顾问业务收入超过10亿元，最高的是中金，全年财务顾问业务收入为9.2亿元，中信、华泰以7.6亿元和4.3亿元排名第二和第三。五矿、开源、申港等券商虽未获评A类，但收入排名杀入前十，为该领域的三匹大黑马。 

封面图片来源：-VCG211101793044

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